11月17日,中国人民银行江苏省分行副行长贾拓、反洗钱处处长范海鸿一行莅临弘业期货调研反洗钱工作开展情况,尊龙凯时人生就是博控股集团副总裁蒋成效、公司总经理储开荣、副总经理黄海清等陪同调研。
贾拓一行首先参观了控股集团党建品牌馆,蒋成效介绍了控股集团业务版图、贸易业务等基本情况。随后,贾拓一行参观了弘业期货值控大厅、党群活动中心,并听取了公司关于发展历程、经营情况及反洗钱工作开展情况的汇报。贾拓对公司的业务发展、反洗钱工作给予了充分的肯定,并对下一阶段反洗钱工作提出要求:一是优化反洗钱工作管理机制,完善组织架构,要充分调动各业务条线参与反洗钱工作的积极性,将反洗钱工作责任压实到各子公司、分支机构、业务部门及岗位人员,激发内生动力,为证券期货行业反洗钱工作树立标杆;二是强化洗钱风险管理,提高工作质效,当前证券期货业务洗钱风险日益凸显,作为省内龙头期货公司,要建立有效的洗钱风险自评估体系,密切关注新产品、新业务蕴含的洗钱风险,做好高风险业务及客户的风控工作,并提高可疑交易的监测水平,有效甄别可疑客户,提供有价值的情报线索;三是强化组织领导,夯实反洗钱工作基础,结合工作实际加强反洗钱工作资源的投入,近年来反洗钱监管趋严,弘业期货网点数量多,需强化日常督导,通过内部检查、稽核审计等方式加强对分支机构的监督力度,做实做细反洗钱工作;四是提高对监管工作的贡献度,形成良性互动,主动加强互动交流,共同探索期货行业洗钱风险管理的路径。
本次调研活动进一步加强了公司与监管部门的沟通联系,取得了中国人民银行对公司工作的支持和理解。通过沟通交流,明悉了监管要求和导向,有助于公司优化洗钱风险管理体系,进一步提高反洗钱履职能力。
中国人民银行江苏省分行反洗钱处相关人员,以及公司总经理助理、首席风险官及合规风控部相关人员参加了此次调研交流。